广西证监局对国海证券采取行政监管措施

1月3日，北京证监局网站发布关于对国都证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定。经查，该公司存在以下问题：一是对从业人员投资行为管理的制度建设及内部管理机制不健全。二是对从业人员投资行为的内部监测检查机制不到位，未能主动发现并向监管部门报告从业人员违法持有股票的行为。根据相关规定，北京证监局决定对该公司采取出具警示函的行政监管措施。

12月27日，据四川证监局消息，成都汇阳投资顾问有限公司因存在未登记证券投资顾问人员提供服务、误导性宣传、未完全履行告知义务、投资建议缺乏依据、人员管理失职、展业留痕不完整、投诉处理机制不健全等违规行为，被决定采取监管谈话的行政监管措施。公司法定代表人需于2024年11月29日携带有效身份证件到四川证监局接受监管谈话。此决定书自送达之日起60日内可申请行政复议，6个月内可提起诉讼。

1月1日，粤桂股份公告，公司及相关责任人收到广西证监局下发的《关于对广西粤桂广业控股股份有限公司采取责令改正措施的决定》和《关于对刘富华、卢勇滨、曾营基、朱冰、梁星采取监管谈话措施的决定》。决定书指出，公司存在部分业务收入确认方法调整后未对前期定期报告进行更正、关联交易临时报告信息披露不完整、其他应收款、其他应付款2023年期末余额披露不准确、2023年年度报告“重要联营企业的主要财务信息”披露不

1月10日，北京证监局公告，中信建投衍生品业务、经纪业务的投资者适当性管理、内控管理不完善，反映公司合规管理覆盖不到位，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第三条规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定，我局决定对此公司采取责令改正的行政监管措施。

3月14日，葫芦娃公告，公司收到海南证监局出具的《行政监管措施决定书》。决定书指出，公司在2023年年度报告中营业收入、利润等财务信息披露不准确，违反了《上市公司信息披露管理办法》相关规定。海南证监局决定对公司采取责令改正的行政监管措施，并将相关违规行为记入资本市场诚信档案数据库。公司需在收到决定书之日起30日内向海南证监局提交书面整改报告。

1月2日，安徽证监局网站发布关于对徽商期货有限责任公司采取责令改正措施的决定。经查，徽商期货有限责任公司存在以下情形：一是居间人管理不到位，反映出公司内控管理不完善，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条规定；二是未能建立健全并持续完善覆盖子公司及其业务的合规管理、风险管理和内部控制体系，违反了《期货公司监督管理办法》第五十一条规定。根据相关规定，安徽证监局决定对该公司采取

12月26日，江西证监局发布关于对赣州银行股份有限公司采取责令改正措施的决定，经查，赣州银行在开展基金销售业务中，总行及部分下辖分、支行存在基金销售业务部门负责人未取得基金从业资格、总行负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员低于该部门员工人数的1/2等问题。

1月24日，上交所官微发文称，本周共受理54家企业的发债申请，拟发行金额共计1399.17亿元。同时，对溢价较高的ETF进行重点监控，对65起拉抬打压、虚假申报等证券异常交易行为采取了监管措施，对15起上市公司重大事项等进行专项核查，向证监会上报涉嫌违法违规案件线索1起。

4月10日，新动力公告，公司收到河北证监局出具的行政监管措施决定书，要求公司对决定书中指出的问题开展全面整改。公司已组建整改工作领导小组，由董事长程芳芳女士牵头，总经理齐龙龙先生担任副组长，副总经理宗冉先生及其他相关人员担任整改小组成员。整改措施包括加强董事履职能力培训、明确董事会决策机制、强化独立董事职能、加强审计委员会能力培训等。整改责任人包括公司董事长、总经理、董事会秘书、财务总监及其他管理

2月6日，至正股份公告，公司及相关当事人收到深圳证监局出具的《深圳证监局关于对深圳至正高分子材料股份有限公司、侯海良、李现春、章玮琴采取出具警示函措施的决定》。经查，公司存在2020年4月11日为原实际控制人及时任董事长侯海良1670.37万元借款提供关联担保，未履行董事会、股东大会决策程序且未及时履行信息披露义务的问题。侯海良相关行为违反了《上市公司信息披露管理办法》相关规定，时任总经理李现春、