珠海水木博雅私募基金管理有限公司被采取出具警示函措施

别称ZhuhaiShuimuBoyaPrivateEquityFundManagementCo.,Ltd.统一社会信用代码91440400MA543NEM84法定代表人JIANWULIN注册资本100

2月14日，证监会对中泰证券股份有限公司采取出具警示函措施，经查，证监会发现中泰证券存在以下违规行为：一是尽职调查不规范，部分债券项目未对可能影响发行人偿债能力的财务会计信息等进行充分核查和分析；二是发行承销不规范，部分债券项目未充分核查关联方认购情况，个别债券项目未对簿记现场进行严格管理，个别债券项目发行过程中存在违反公平竞争的行为；三是受托管理履职不到位，部分债券项目未能有效督促发行人及时履行

1月17日，证监会发现广发证券公司保荐的北方长龙新材料技术股份有限公司（发行人）首发项目，发行人证券发行上市当年即亏损。按照《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第207号）第七十条的规定，证监会决定对此公司采取出具警示函的行政监督管理措施。

12月31日，浙江证监局网站发布关于对杭州清哲投资管理有限公司采取出具警示函措施的决定。经查，杭州清哲投资管理有限公司在开展私募基金业务中存在以下行为：一、委托不具有基金销售业务资格的单位或个人从事资金募集活动；二、通过定制化专户产品提供通道服务；三、部分管理产品的合格投资者和适当性管理不规范，如替投资者预勾选项和备注信息、缺少资产证明或收入证明，缺少问卷调查，未进行双录等；四、部分管理产品的投资

3月24日，浙江证监局网站发布关于对浙江秘银投资管理有限公司采取出具警示函措施的决定。经查，该公司在开展私募基金业务中存在以下行为：一、允许非本机构雇佣人员进行基金推介；二、信息披露工作不到位；三、关联交易有关制度机制未建立；四、未对部分管理产品的投资者开展问卷调查、签署符合合格投资者承诺及风险揭示书等工作。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第三十三条，浙江证监局决定对该公

2月10日，浙江证监局网站发布关于对杭州核聚资产管理有限公司采取出具警示函措施的决定。经查，该公司在开展私募基金业务中存在以下行为：一、委托没有基金销售资格的公司进行募集资金和客户管理。二、担任普通合伙人的有限合伙企业存在对外募集资金且对外投资，未按规定向中国证券投资基金业协会办理基金备案手续。三、未完全按照合伙协议约定履行信息披露义务。四、部分基金产品未对投资者的风险承受能力做出评估。根据相关规

2月8日，深圳证监局发布于对深圳前海中丰基金管理有限公司采取出具警示函措施的决定：经查，你公司在从事私募基金业务活动中，存在从事与私募基金管理无关业务的情形，违反了《关于加强私募投资基金监管的若干规定》第四条的相关规定。依据规定第十三条第一款、《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。

一般项目：私募股权投资基金管理、创业投资基金管理服务（须在中国证券投资基金业协会完成登记备案后方可从事经营活动）。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

2月13日，广东证监局公告，广东弈鸣私募基金管理有限公司在开展私募投资基金管理业务活动期间，存在聘用无基金从业资格的人员从事私募基金投资交易工作等违规问题，广东证监局对弈鸣私募采取责令改正的行政监管措施，要求公司高度重视，采取切实有效的措施，对存在的问题进行整改，对相关责任人员进行问责。

注册资本10000万人民币成立日期2019-11-5登记状态存续