贵州水城开发区高科开发投资公司：因信披问题，收证监局警示函

2月25日，泰林生物公告，公司近日收到浙江证监局出具的《关于对浙江泰林生物技术股份有限公司及相关人员采取出具警示函措施的决定》。警示函指出，公司在现场检查中存在部分募投项目产能不足、自建项目用地变更、对合资公司暂停投资的情况未及时披露等问题。公司及相关人员违反了《上市公司信息披露管理办法》相关规定，浙江证监局决定对公司、时任董事长叶大林、财务总监兼董事会秘书叶星月分别采取出具警示函的监督管理措施，

12月30日，山西证监局发布对大同宇林德石墨新材料股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定。经查，大同宇林德石墨新材料股份有限公司存在以下违规行为：2023年3-6月，公司及子公司向关联方丰镇市宏升炭素有限公司拆借资金合计772.22万元，宇林德迟至2024年3月21日才召开董事会审议并披露该关联交易事项。且公司在相关公告中将资金拆借金额披露为730万元，存在部分资金拆借未披露的情形，信息披露

3月21日，北京证监局对立信会计师事务所（特殊普通合伙）及徐继凯、苏建国采取出具警示函措施，对立信执行的广联达2023年度财务报表审计项目进行了检查。经查，在执业中存在多个问题。

别称GuizhouShuichengEconomicDevelopmentZoneHighTechDevelopmentInvestmentCo.,Ltd.统一社会信用代码91520221594172

2月17日，东宝生物公告称，收到内蒙古证监局《警示函》。公司在募集资金管理及使用方面存在问题，包括现金管理余额超授权额度、投资产品到期时间超授权未披露、募投项目投资进度与披露计划有差异未及时说明等。公司将提交书面整改报告，本次措施不影响正常经营。

12月27日，北京证监局发布关于对银河证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定。经查，公司存在以下问题：一是衍生品业务投资者适当性管理和内控管理不完善，存在对个别客户交易目的、资金来源核查不足，部分交易对手未按期进行年度回访仍新增交易等情形。二是经纪业务存在部分合规风控员工兼职从事营销及客户服务工作，佣金费率管理不到位等情形。如有异议，可在规定时间内申请行政复议或提起诉讼。

1月17日，航新科技公告，公司及相关人员收到广东证监局出具的警示函。警示函指出，公司存在贸易业务收入确认不准确和未按规定审议和披露重大会计估计变更的违规行为。公司在2023年度报告编制过程中已对相关会计差错进行了调整。公司及相关责任人应认真吸取教训，采取有效措施切实整改，杜绝此类违规行为再次发生，并于收到决定书30日内向广东证监局提交书面报告。

4月3日，鸿博股份公告，公司及相关人员收到福建证监局出具的行政监管措施决定书。经查，公司存在以下问题：一是公司临时公告中对子公司北京英博数科科技有限公司与紫光晓通科技有限公司《购销合同》的相关风险提示不充分。二是公司2024年年报中关于英博数科与北京京能国际控股有限公司重要合同的进展情况披露不准确。三是未及时披露英博数科与紫光晓通、北京百川智能科技有限公司重要合同的进展情况。倪辉作为时任董事长、黎

1月17日，华安证券公告，公司收到安徽证监局《关于对华安证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》。经查，公司私募基金托管业务存在部分制度可执行性不强、合同审查和准入管控不严格、信息披露复核不到位、未出具托管人报告、重大事项报告不及时等问题，违反了相关规定。同时，公司员工管理不到位，合规管理不力。证监局决定对公司采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。公司将按要求进行全面排查及问题整

2月7日，索菱股份公告，公司及相关责任人收到深圳证监局出具的警示函。公司存在未及时履行临时信息披露义务和年报关联方往来数据披露不准确的问题。公司将吸取教训，加强法律法规学习，提高信息披露质量。