深交所：本周共对125起证券异常交易行为采取了自律监管措施

1月24日，上交所官微发文称，本周共受理54家企业的发债申请，拟发行金额共计1399.17亿元。同时，对溢价较高的ETF进行重点监控，对65起拉抬打压、虚假申报等证券异常交易行为采取了监管措施，对15起上市公司重大事项等进行专项核查，向证监会上报涉嫌违法违规案件线索1起。

12月27日，五洲医疗收到深交所监管函，2020年7月28日，深交所受理了公司首次公开发行股票并在创业板上市的申请。经查明，公司及相关当事人存在以下违规行为：招股说明书显示，黄凡为公司实际控制人之一，并担任董事长。经查，2016年1月，黄凡与他人签订股权代持协议，2016年9月，黄凡将上述股权转让给被代持方并完成工商变更登记。公司未在招股说明书中披露上述股权代持情况公司作为信息披露的第一责任人，未

12月27日，据广西证监局消息，国海证券个别员工存在违规买卖股票和私下接受客户委托买卖证券的行为，反映出公司在规范员工执业行为方面存在不足。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的相关规定，广西证监局对国海证券实施了出具警示函的监管行动，并将其违规行为记录在证券期货市场诚信档案中。国海证券需在收到决定书后30日内提交整改报告，并加强合规管理，提升执业水平。

4月3日，维业股份收到深交所监管函，公司存在治理不规范、财务核算不规范、信息披露不规范等问题。

3月24日，赤峰黄金公告，公司收到中国证券监督管理委员会内蒙古监管局出具的行政监管措施决定书《关于对赤峰吉隆黄金矿业股份有限公司及相关责任人员采取出具警示函措施的决定》。全资子公司吉林瀚丰矿业科技有限公司2023年一季度因生产设施改造停产两个月，公司未及时进行信息披露，迟至2023年4月30日在2023年第一季度报告中披露。公司董事长王建华、总经理杨宜方、董事会秘书董淑宝未履行勤勉尽责义务，对上述

3月14日，葫芦娃公告，公司收到海南证监局出具的《行政监管措施决定书》。决定书指出，公司在2023年年度报告中营业收入、利润等财务信息披露不准确，违反了《上市公司信息披露管理办法》相关规定。海南证监局决定对公司采取责令改正的行政监管措施，并将相关违规行为记入资本市场诚信档案数据库。公司需在收到决定书之日起30日内向海南证监局提交书面整改报告。

4月10日，新动力公告，公司收到河北证监局出具的行政监管措施决定书，要求公司对决定书中指出的问题开展全面整改。公司已组建整改工作领导小组，由董事长程芳芳女士牵头，总经理齐龙龙先生担任副组长，副总经理宗冉先生及其他相关人员担任整改小组成员。整改措施包括加强董事履职能力培训、明确董事会决策机制、强化独立董事职能、加强审计委员会能力培训等。整改责任人包括公司董事长、总经理、董事会秘书、财务总监及其他管理

2月6日，至正股份公告，公司及相关当事人收到深圳证监局出具的《深圳证监局关于对深圳至正高分子材料股份有限公司、侯海良、李现春、章玮琴采取出具警示函措施的决定》。经查，公司存在2020年4月11日为原实际控制人及时任董事长侯海良1670.37万元借款提供关联担保，未履行董事会、股东大会决策程序且未及时履行信息披露义务的问题。侯海良相关行为违反了《上市公司信息披露管理办法》相关规定，时任总经理李现春、

1月17日，新华锦公告，公司收到青岛证监局出具的《关于对山东新华锦国际股份有限公司、张航采取责令改正措施的决定》。公司存在收入确认不规范、应收项目会计核算不规范、会计凭证管理不规范、个别交易未记账等违规事项。张航作为公司董事长，对上述事项负有主要责任。青岛证监局决定对公司采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。公司及相关责任人收到决定书后高度重视，将严格按照相关法律法规及青岛证监局

4月16日，华升股份公告，公司于2025年4月15日收到中国证监会湖南监管局下发的行政监管措施决定书《关于对湖南华升股份有限公司采取责令改正措施并对有关责任人员采取出具警示函措施的决定》。经查，公司存在信息披露不准确和内控管理不到位的问题，违反了相关规定。公司董事长刘志刚、总经理廖勇强、董事会秘书蒋宏凯和财务总监梁勇军对上述事项负有主要责任。公司将严格按照决定书的要求，对存在的相关问题认真总结、积