证监会对民生证券采取责令改正措施

1月2日，安徽证监局网站发布关于对徽商期货有限责任公司采取责令改正措施的决定。经查，徽商期货有限责任公司存在以下情形：一是居间人管理不到位，反映出公司内控管理不完善，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条规定；二是未能建立健全并持续完善覆盖子公司及其业务的合规管理、风险管理和内部控制体系，违反了《期货公司监督管理办法》第五十一条规定。根据相关规定，安徽证监局决定对该公司采取

12月26日，江西证监局发布关于对赣州银行股份有限公司采取责令改正措施的决定，经查，赣州银行在开展基金销售业务中，总行及部分下辖分、支行存在基金销售业务部门负责人未取得基金从业资格、总行负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员低于该部门员工人数的1/2等问题。

1月17日，证监会发现广发证券公司保荐的北方长龙新材料技术股份有限公司（发行人）首发项目，发行人证券发行上市当年即亏损。按照《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第207号）第七十条的规定，证监会决定对此公司采取出具警示函的行政监督管理措施。

2月14日，证监会对中泰证券股份有限公司采取出具警示函措施，经查，证监会发现中泰证券存在以下违规行为：一是尽职调查不规范，部分债券项目未对可能影响发行人偿债能力的财务会计信息等进行充分核查和分析；二是发行承销不规范，部分债券项目未充分核查关联方认购情况，个别债券项目未对簿记现场进行严格管理，个别债券项目发行过程中存在违反公平竞争的行为；三是受托管理履职不到位，部分债券项目未能有效督促发行人及时履行

12月27日，大地熊公告，公司及相关责任人收到安徽证监局下达的责令改正措施决定书及监管谈话措施决定书。决定书指出公司存在募集资金管理使用不规范、信息披露不完整以及收入确认政策执行不到位等问题。公司及相关责任人将认真吸取教训，加强法律法规学习，提升规范运作水平和信息披露质量，并采取有效措施进行整改。本次监管措施不会影响公司正常生产经营活动。

1月20日，浙江证监局发布关于对盛达期货有限公司采取责令改正措施的决定，公司对部分自然人客户外部接入信息系统存在尽职调查和准入评估不充分、后续管理不到位的情况，反映出公司内部控制不完善，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条的规定。

3月3日，安徽证监局网站发布关于对安徽昆冈股权投资管理有限公司采取责令改正措施的决定。经查，安徽证监局发现该公司在从事私募基金业务活动中，存在以下情形：一、部分基金产品在合格投资者确认、风险评级方面未严格履行投资者适当性义务；二、从事与私募基金管理无关的业务；三、未按规定办理基金备案手续。根据相关规定，安徽证监局决定对该公司采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

2月13日，广东证监局公告，广东弈鸣私募基金管理有限公司在开展私募投资基金管理业务活动期间，存在聘用无基金从业资格的人员从事私募基金投资交易工作等违规问题，广东证监局对弈鸣私募采取责令改正的行政监管措施，要求公司高度重视，采取切实有效的措施，对存在的问题进行整改，对相关责任人员进行问责。

1月10日，北京证监局公告，中信建投衍生品业务、经纪业务的投资者适当性管理、内控管理不完善，反映公司合规管理覆盖不到位，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第三条规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定，我局决定对此公司采取责令改正的行政监管措施。

1月8日，安徽证监局网站发布关于对马鞍山宏叡投资管理合伙企业（有限合伙）采取责令改正措施的决定。经查，安徽证监局发现该公司在从事私募基金业务活动中，存在以下情形：一、未严格履行投资者适当性管理义务，内部管理不规范；二、未按规定填报所管理私募基金的投资运作情况；三、未按照基金合同约定进行信息披露；四、未按规定在中国证券投资基金业协会办理私募基金备案手续。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条