因内控管理不到位，浙江证监局对盛达期货采取责令改正措施

1月2日，安徽证监局网站发布关于对徽商期货有限责任公司采取责令改正措施的决定。经查，徽商期货有限责任公司存在以下情形：一是居间人管理不到位，反映出公司内控管理不完善，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条规定；二是未能建立健全并持续完善覆盖子公司及其业务的合规管理、风险管理和内部控制体系，违反了《期货公司监督管理办法》第五十一条规定。根据相关规定，安徽证监局决定对该公司采取

12月26日，江西证监局发布关于对赣州银行股份有限公司采取责令改正措施的决定，经查，赣州银行在开展基金销售业务中，总行及部分下辖分、支行存在基金销售业务部门负责人未取得基金从业资格、总行负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员低于该部门员工人数的1/2等问题。

1月10日，北京证监局公告，中信建投衍生品业务、经纪业务的投资者适当性管理、内控管理不完善，反映公司合规管理覆盖不到位，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第三条规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定，我局决定对此公司采取责令改正的行政监管措施。

3月3日，安徽证监局网站发布关于对安徽昆冈股权投资管理有限公司采取责令改正措施的决定。经查，安徽证监局发现该公司在从事私募基金业务活动中，存在以下情形：一、部分基金产品在合格投资者确认、风险评级方面未严格履行投资者适当性义务；二、从事与私募基金管理无关的业务；三、未按规定办理基金备案手续。根据相关规定，安徽证监局决定对该公司采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

2月13日，广东证监局公告，广东弈鸣私募基金管理有限公司在开展私募投资基金管理业务活动期间，存在聘用无基金从业资格的人员从事私募基金投资交易工作等违规问题，广东证监局对弈鸣私募采取责令改正的行政监管措施，要求公司高度重视，采取切实有效的措施，对存在的问题进行整改，对相关责任人员进行问责。

1月8日，安徽证监局网站发布关于对马鞍山宏叡投资管理合伙企业（有限合伙）采取责令改正措施的决定。经查，安徽证监局发现该公司在从事私募基金业务活动中，存在以下情形：一、未严格履行投资者适当性管理义务，内部管理不规范；二、未按规定填报所管理私募基金的投资运作情况；三、未按照基金合同约定进行信息披露；四、未按规定在中国证券投资基金业协会办理私募基金备案手续。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条

2月14日，中国证监会对民生证券股份有限公司采取责令改正措施，经查，证监会发现民生证券存在以下违规行为：一是债券类业务内部控制不完善，个别项目质控内核意见跟踪落实不到位；二是承销尽调不规范，部分项目未对可能影响发行人偿债能力的事项进行充分关注和核查；三是受托管理履职尽责不到位，个别项目未对存续期影响发行人偿债能力事项进行及时关注并督促信息披露。证监会决定对民生证券采取责令改正的行政监管措施。

12月27日，大地熊公告，公司及相关责任人收到安徽证监局下达的责令改正措施决定书及监管谈话措施决定书。决定书指出公司存在募集资金管理使用不规范、信息披露不完整以及收入确认政策执行不到位等问题。公司及相关责任人将认真吸取教训，加强法律法规学习，提升规范运作水平和信息披露质量，并采取有效措施进行整改。本次监管措施不会影响公司正常生产经营活动。

3月24日，浙江证监局网站发布关于对浙江秘银投资管理有限公司采取出具警示函措施的决定。经查，该公司在开展私募基金业务中存在以下行为：一、允许非本机构雇佣人员进行基金推介；二、信息披露工作不到位；三、关联交易有关制度机制未建立；四、未对部分管理产品的投资者开展问卷调查、签署符合合格投资者承诺及风险揭示书等工作。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第三十三条，浙江证监局决定对该公

12月31日，浙江证监局网站发布关于对杭州清哲投资管理有限公司采取出具警示函措施的决定。经查，杭州清哲投资管理有限公司在开展私募基金业务中存在以下行为：一、委托不具有基金销售业务资格的单位或个人从事资金募集活动；二、通过定制化专户产品提供通道服务；三、部分管理产品的合格投资者和适当性管理不规范，如替投资者预勾选项和备注信息、缺少资产证明或收入证明，缺少问卷调查，未进行双录等；四、部分管理产品的投资