广发证券因分析师微信群传播不实信息被广东证监局责令改正

1月2日，安徽证监局网站发布关于对徽商期货有限责任公司采取责令改正措施的决定。经查，徽商期货有限责任公司存在以下情形：一是居间人管理不到位，反映出公司内控管理不完善，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条规定；二是未能建立健全并持续完善覆盖子公司及其业务的合规管理、风险管理和内部控制体系，违反了《期货公司监督管理办法》第五十一条规定。根据相关规定，安徽证监局决定对该公司采取

12月26日，江西证监局发布关于对赣州银行股份有限公司采取责令改正措施的决定，经查，赣州银行在开展基金销售业务中，总行及部分下辖分、支行存在基金销售业务部门负责人未取得基金从业资格、总行负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员低于该部门员工人数的1/2等问题。

12月27日，大地熊公告，公司及相关责任人收到安徽证监局下达的责令改正措施决定书及监管谈话措施决定书。决定书指出公司存在募集资金管理使用不规范、信息披露不完整以及收入确认政策执行不到位等问题。公司及相关责任人将认真吸取教训，加强法律法规学习，提升规范运作水平和信息披露质量，并采取有效措施进行整改。本次监管措施不会影响公司正常生产经营活动。

2月14日，中国证监会对民生证券股份有限公司采取责令改正措施，经查，证监会发现民生证券存在以下违规行为：一是债券类业务内部控制不完善，个别项目质控内核意见跟踪落实不到位；二是承销尽调不规范，部分项目未对可能影响发行人偿债能力的事项进行充分关注和核查；三是受托管理履职尽责不到位，个别项目未对存续期影响发行人偿债能力事项进行及时关注并督促信息披露。证监会决定对民生证券采取责令改正的行政监管措施。

2月13日，广东证监局公告，广东弈鸣私募基金管理有限公司在开展私募投资基金管理业务活动期间，存在聘用无基金从业资格的人员从事私募基金投资交易工作等违规问题，广东证监局对弈鸣私募采取责令改正的行政监管措施，要求公司高度重视，采取切实有效的措施，对存在的问题进行整改，对相关责任人员进行问责。

1月20日，浙江证监局发布关于对盛达期货有限公司采取责令改正措施的决定，公司对部分自然人客户外部接入信息系统存在尽职调查和准入评估不充分、后续管理不到位的情况，反映出公司内部控制不完善，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条的规定。

2月14日，证监会对西南证券采取责令改正的行政监管措施。经查，西南证券存在以下违规行为：一是个别公司债券项目合规内控把关不严，存在差错及立项不规范问题。二是个别公司债券项目受托管理勤勉尽责不够，未持续督导发行人履行信息披露义务、持续监督发行人募集资金使用。三是个别公司债券及资产证券化项目尽职调查不充分。

近日，江苏证监局信息显示，发现国联民生证券股份有限公司存在两项问题：一是重大事项未向监管部门报告，二是廉洁从业内部控制制度不完善，部分费用支出缺乏明确的内部决策流程和标准。上述行为违反有关条款。因此，决定对其采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

3月3日，安徽证监局网站发布关于对安徽昆冈股权投资管理有限公司采取责令改正措施的决定。经查，安徽证监局发现该公司在从事私募基金业务活动中，存在以下情形：一、部分基金产品在合格投资者确认、风险评级方面未严格履行投资者适当性义务；二、从事与私募基金管理无关的业务；三、未按规定办理基金备案手续。根据相关规定，安徽证监局决定对该公司采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

12月31日，新力金融公告，公司收到安徽监管局出具的《安徽监管局关于对安徽新力金融股份有限公司采取责令改正措施的决定》。决定书指出，公司内部控制设计不完善，未制定评估对象选择相关规章制度，部分应收款项2023年末可回收金额未经评估；未制定保证金冲抵相关规章制度，存在未及时履行保证金冲抵程序情形。同时，减值制度执行不到位，未按内部减值制度要求，对部分应收款项2023年末保证担保效力进行差异化判断。安